企業(yè)在加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)與管理過程中，除做好建立合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組、 成立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、確定合規(guī)管理目標(biāo)、分解落實(shí)合規(guī)責(zé)任、制定合規(guī)制度機(jī)制辦法和計(jì)劃等基礎(chǔ)工作外，需要圍繞“真實(shí)合規(guī) ”、“有 效合規(guī) ”、“科學(xué)合規(guī) ”目標(biāo)，優(yōu)先完成十個(gè)“必有動(dòng)作 ”。

1、合規(guī)有據(jù)——結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，搜集整理適用本企業(yè)的法規(guī)政策、市場(chǎng)規(guī)則、行業(yè)準(zhǔn)則、紀(jì)律規(guī)矩、道德規(guī)范、企業(yè)制度及相關(guān)規(guī)定等，編成《合規(guī)依據(jù)》，方便查找運(yùn)用，做到“合規(guī)有據(jù)”。

2、合規(guī)有冊(cè)——結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，遵照適用本企業(yè)的合規(guī)依據(jù)，篩選整理制度規(guī)范、程序規(guī)范、行為規(guī)范等合規(guī)要求，編成《合規(guī)手冊(cè)》， 方便員工執(zhí)行，做到“合規(guī)有冊(cè)”。

3、合規(guī)有文——結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，研究、制定和完善適用本企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃、合規(guī)規(guī)則、合規(guī)文件、合規(guī)文書等，對(duì)本企業(yè)啟動(dòng)加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)與管理進(jìn)行動(dòng)員部署，編成《合規(guī)計(jì)劃（或戰(zhàn)略）》，方便確責(zé)落實(shí)，做到“合規(guī)有文 ”。

4、合規(guī)有底——結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，一一排查、抽查和檢查本企業(yè)各層級(jí)、各部門、各環(huán)節(jié)、各崗位可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)問題、合規(guī)短板、合規(guī)弱項(xiàng)等，進(jìn)行全面或者專項(xiàng)的“合規(guī)體檢 ”，形成《合規(guī)報(bào)告》，方便及時(shí)改進(jìn)，做到“合規(guī)有底 ”。

6、合規(guī)有審——結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，一一組織、開展和落實(shí)本企業(yè)涉及業(yè)務(wù)、商務(wù)、法務(wù)、政務(wù)、財(cái)務(wù)等方面具體事項(xiàng)的常態(tài)化的“合規(guī)審查 ”，及時(shí)察知風(fēng)險(xiǎn)、矯正問題，出具《審查意見》，方便安全運(yùn)行， 做到“合規(guī)有審 ”。

7、合規(guī)有學(xué)——結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，一一組織、開展和落實(shí)適用本企業(yè)的合規(guī)學(xué)習(xí)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)測(cè)試、合規(guī)考試、合規(guī)訪問、合規(guī)交流等活動(dòng)，方便學(xué)以致用，做到“合規(guī)有學(xué) ”。

8、合規(guī)有諾——結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，一一銜接、提醒和督促與企業(yè)涉及業(yè)務(wù)、商務(wù)、法務(wù)、政務(wù)、財(cái)務(wù)等方面具體事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)的相關(guān)單位加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)與管理，互相提交《合規(guī)承諾書》、《合規(guī)意見書》等， 互相提醒，彼此承諾，做到“合規(guī)有諾 。

9、合規(guī)有能——結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，在“學(xué)好合規(guī)，做好合規(guī) ”的基 礎(chǔ)上，善用合規(guī)的資格條件和優(yōu)勢(shì)，將合規(guī)資源轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力、 創(chuàng)新力、競(jìng)爭(zhēng)力和盈利力，賦能企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，做到“合規(guī)有能 ”。

10、合規(guī)有檔——結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，對(duì)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)與管理全過程進(jìn)行信息化留痕管理，保留原始證據(jù)，進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，探索合規(guī)模式，服務(wù)企業(yè)發(fā)展，做到“合規(guī)有檔 ”。