4月30日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉在例行新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會起草了《首次公開發(fā)行股票上市監(jiān)管條例（征求意見稿）》（以下簡稱證監(jiān)會）。 《征求意見稿》），向社會公開征求意見。

指導制度是《證券發(fā)行上市保薦管理辦法》規(guī)定的重要基礎制度。高莉表示：“保薦人的輔導工作一直對提高擬上市公司規(guī)范運作水平，促進上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員樹立誠信、自律和法律意識發(fā)揮著重要作用。擬上市的公司?！?/p>

為貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)[2020]14號）有關要求，進一步規(guī)范輔導相關工作，充分發(fā)揮屬地監(jiān)管作用發(fā)揮派出機構優(yōu)勢，夯實中介機構職責，從源頭上完善上市公司。質(zhì)量，積極創(chuàng)造條件，穩(wěn)步推進市場化登記制度改革。

在總結各派出機構多年實踐的基礎上，征求意見稿強調(diào)了以下原則：

一、是統(tǒng)一標準。系統(tǒng)梳理各派出機構的制度和做法，充分吸收經(jīng)市場檢驗的成熟做法，規(guī)定企業(yè)上市輔導目的、輔導期限、受理方式、受理期限等輔導制度的主要安排，從而實現(xiàn)規(guī)則適用的統(tǒng)一協(xié)調(diào)，減少自由度。自由空間。

二、是定位明確。指導工作主要是推動擬上市公司提高規(guī)范化水平，鼓勵相關人員樹立正確觀念，熟悉規(guī)則和相關情況。輔導受理是對保薦人輔導工作的開展情況和有效性進行評價，不判斷輔導對象是否符合上市條件。因此，輔導受理不是公司上市的審核程序。

三、是高效便捷。在細化統(tǒng)一的基礎上，簡化輔導受理標準，減少不必要的手續(xù)，明確各環(huán)節(jié)時限，利用信息化手段提高監(jiān)管效率，讓各方參與對市場引導和監(jiān)督工作形成合理預期。

證監(jiān)會認多層次資本市場的一部分。

指導驗收應當評價指導機構指導工作的開展情況和有效性，但不對指導對象是否符合發(fā)行上市條件作出實質(zhì)性判斷。

指導機構、證券服務機構及其相關人員應當勤勉盡責，誠實守信，按照有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求開展工作。

對輔導機構和輔導對象，應當簽訂書面輔導協(xié)議，明確約定雙方的權利和義務。輔導協(xié)議可以包括以下內(nèi)容： 輔導人員的組成；輔導對象擬輔導的人員范圍；輔導方式、輔導時間及各階段工作重點等。

同時，在企業(yè)上市輔導受理過程中，發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，派出機構應當要求輔導機構予以規(guī)范：一是輔導機構未勤勉盡責，誠實守信，不符合相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求 二是輔導機構未能督促導師形成良好的公司治理結構、規(guī)范的基礎會計工作和有效的內(nèi)部控制制度。

此外，派出機構如需要監(jiān)管的，應通知輔導機構并說明理由。規(guī)范要求應一次性通知輔導機構，規(guī)范要求。